9月9日行业新闻集锦中证协：50个股票配售对象列入黑名单
中证协8日发布公开发行股票配售对象黑名单显示，为规范首次公开发行股票网下投资者及配售对象的询价申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定，决定对违反第45、46条规定的50个股票配售对象列入黑名单。其中，宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、鸿阳证券投资基金、华泰紫金3号集合资产管理计划等43个配售对象因“提供有效报价但未参与申购”被列入黑名单；苏州信托有限公司自营投资账户等7个配售对象因“未按时足额缴付认购资金”被列入黑名单。大连银监局：为稳增长提供金融动力
大连银监局副局长张兆君8日表示，东北经济转型升级和健康发展离不开高效的资金配置，大连银监局将发挥银行业扶优限劣的资源配置功能，为稳增长提供金融动力。据介绍，大连银监局在信贷上推行差异化政策，对过剩行业与新兴产业、骨干企业与僵尸企业、违约客户与担保客户均采取区别对待；大连银行业积极服务企业“走出去”，紧扣“一带一路”战略，已为中资企业到相关国家投资提供亿元融资支持；积极推动人民币国际化，搭建跨境人民币双向资金池，帮助企业实现海内外资金集中管理，建立常态化银政联动机制。芝商所将在港提供场外清算服务
芝商所(CMEGroup)7日宣布，芝商所已获香港证券及期货事务监察委员会(证监会)授权提供场外清算和结算服务。获得这项授权之后，芝商所清算分部CMEClearing现可为香港的市场参与者提供场外衍生工具产品交易的清算和结算服务。此外，作为指定的中央对手方(CCP)，芝商所现在可以根据香港法律履行强制清算，为市场参与者提供另一个选择。对于以港元计价或以美元、欧元、英镑和日元计价的某些标准化利率掉期交易，市场参与者现在可通过CMEClearing进行清算交易，以履行强制清算义务。保险资金可参与沪港通试点业务
保监会日前发布《关于保险资金参与沪港通试点的监管口径》，标志着保险资金可参与沪港通试点业务。《监管口径》要求，保险机构投资港股通股票应当遵循审慎和安全原则，加强内控管理，建立健全相关制度，配备专业人员，有效防范市场风险和投资风险。根据《监管口径》，保险机构直接开展沪港通股票投资应当具备股票投资能力，不具备股票投资能力的保险机构应委托符合条件的投资管理人开展运作；保险资产管理机构发起设立的组合类保险资产管理产品，可以投资港股通试点股票。新三板发布挂牌公司董秘任职管理办法
全国股转公司8日发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，主要内容包括规则适用范围、挂牌公司董秘义务履行、董秘资格管理及培训考试、董秘任职禁止性规定等。根据《办法》，董秘需遵守法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，忠实勤勉地履行职责；全国股转公司依规开展挂牌公司董秘的任职及资格管理工作，可委托有关单位组织挂牌公司董秘的培训考试；由董秘负责管理信息披露事务部，董秘作为挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人，对挂牌公司和董事会负责。期货公司重启挂牌新三板4公司排队进场
全国股转系统近日明确了期货公司《公开转让说明书》信息披露要求，标志着期货公司挂牌新三板重启。股转系统日前披露的最新在审申请挂牌企业基本情况表中，广州期货、福能期货、混沌天成期货、中电投先融期货4家期货公司赫然在列。分析认为，由于期货公司实力差距较大，中小型期货公司基本无缘主板、中小板市场，新三板为期货公司进入资本市场提供了希望之门。挂牌新三板对期货公司规范运作提出了更高的要求，同时，新三板为期货公司提供了资本运作平台，可以增强公司资本实力，提升服务能力和竞争能力。上海自贸区债券将面市地方债、ABS有望陆续发行
中央国债登记结算公司8日发布《中国（上海）自由贸易试验区债券业务指引》，这意味着中国债券市场中的债券品种又将扩容，上海自贸区债券即将面市，包括地方政府债、信贷资产支持证券（ABS）、绿色债券等在内的多只债券将在上海自贸区陆续发行。根据《指引》，自贸区债券除了在发行、交易方面与银行间债券市场有差异外，在监管上也有一定的特殊要求。最大特点是“境内关外”的监管制度，即境外的资产可以不受监管并且自由进出自贸区，但资产在区内和境内区外之间的流通需遵循相关监管部门的监管要求。鹏扬基金原督察长项春生跳槽至国海证券任总裁
国海证券8日公告称，董事会通过了聘任项春生为公司总裁的议案，董事长何春梅不再兼任总裁。而项春生在受聘国海证券总裁之前，担任的正是近段时间备受
央行金融消费权益保护局副局长孙天琦8日在“年中国（上海）首届区块链新金融高峰论坛”上表示，“根据我们掌握的情况，在区块链这个领域可能还是不要过度炒作。”目前已经出现了打着区块链技术旗号进行炒作，甚至开展非法金融活动的苗头。现在不要过度炒作区块链，要吸取类似于互联网金融初期过度炒作的教训。孙天琦表示，我国对区块链的监管要尽快明确监管部门，应该组建既懂技术、又懂金融的团队，及时掌握技术趋势，围绕市场准入、审慎监管，围绕投融资建设、消费者选择权、纠错机制等制定行业标准。国泰君安上半年资管净收入超过中信证券
中国证券业协会日前公布了上半年证券公司业绩排名，券商资产管理受托资金总规模已达14.78万亿元。其中，规模排名在第一位的依然是中信证券，约为1.55万亿元，其次是华泰资管、中信建投、广发资管、国泰君安资管。不过，中信证券的净收入却被国泰君安超越，国泰君安资管以亿元的规模获得了11.59亿元的净收入，在94家券商中资管业务净收入排名第一，中信证券以10.15亿元的净收入屈居第二。此外，一些券商通常不依赖通道业务冲规模，但主动管理能力较强，虽然规模不大，但实现的净收入却非常可观。上期所8月共处理95起异常交易行为
上期所8日通报称，当月共处理95起异常交易行为，并对1起造成价格异常波动且涉嫌违规交易的行为进行了立案调查。根据公告，8月份上期所共对5起造成价格异常波动的交易行为进行排查，对其中1起涉嫌违规交易的行为进行立案调查。当月上期所共处理异常交易行为95起。其中，自成交超限40起，频繁报撤单超限49起，大额报撤单超限5起，实际控制关系账户组合并持仓超限1起。上期所对其中达到交易所异常交易处理标准的7名客户，进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。第九届中国玉米产业大会将于13日在大连举办
由大商所主办的第九届中国玉米产业大会将于13日在大连举行。大会以“临储政策市场化改革中的发展机遇”为主题，将聚焦于玉米临储政策市场化改革中产业的风险管理与发展机遇。大会设置了“收储制度市场化改革对玉米及相关市场的影响”“玉米、饲料板块期货运行情况分析”“场外期权创新助力玉米现货企业持续发展”等9个市场
大商所8日通报称，近日客户杜某某在聚丙烯品种相关合约自成交第3次，达到交易所监管标准。大商所根据《〈大连商品交易所异常交易管理办法（试行）〉有关监管标准及处理程序》的有关规定，对其采取限制在相应合约上开仓1个月的监管措施。中国区块链新金融高峰论坛在上海举行
由本报和共享财经联合主办的中国首届区块链新金融高峰论坛7日在上海举行，平安集团常务副总裁陈心颖在峰会上发表主题演讲指出，平安集团积极利用科技全面变革金融服务和非金融服务，并取得了显著效果，上半年利润增长17.7%；除比特币外，区块链应该探索更多应用场景，目前平安已有团队在多个场景探索区块链技术应用，其中资产交易和征信两个场景已开始上线交易。陈心颖认为，金融业虽遇到严峻挑战但仍存在诸多机会，随着科技金融概念大热，平安集团将利用技术与互联网平台全面变革金融和非金融服务。证联支付构筑超级安全壁垒获誉金融支付技术引领者
作为国内领先的第三方支付企业，证联支付屡获用户好评和安全嘉奖，为商户倾力打造的“五重安全支付超级壁垒”，近日获得业界高度认可，被誉为“金融支付技术引领者”。据悉，证联支付创立之初就自主研发了“证联互联网金融综合服务平台”，平台以支付为依托，旨在确保为商户提供金融安全服务的同时，创新严密的风控安全体系。作为金融支付行业先驱，证联支付充分利用其在业内多年的“支付”优势，为证券公司、基金公司、直销银行、互联网综合金融平台等提供了定制化金融及支付服务解决方案。互联网金融协会
中国互联网金融协会官方网站8日正式上线运营，目前，官方网站内容尚未搭建完毕，会员申请、会员管理、举报平台等系统还未开放。网站上公布了详细的《入会指南》，申请成为协会会员除了满足基本条件外，还需完成六步流程。首先，申请单位需登陆系统填写申请材料并由协会进行初审；初审通过后，协会将对申请单位展开实地考察；随后，申请单位寄送纸质版申请材料并由协会复查；协会收到书面文件并核实后，提交理事会或授权机构决定；申请通过的单位须在一个月内缴纳会费；已缴纳会费的会员才能获得会员证。央行发通知力推电子票据“票交所”或于11月上线
央行近日向全国范围内下发《关于规范和促进电子商业汇票业务发展的通知》称，“自年1月1日起，单张出票金额在万以上的商业汇票必须全部通过电票系统办理；自年1月1日起，原则上单张出票金额在万以上的商业汇票必须全部通过电票办理。”业内人士认为，央行的这一强制提升电子票据业务比例的规定变向为纸质票据设定了“大限”。此前由央行牵头搭建的票交所已在筹措中，8月至9月之间，该部门密集开会商讨票交所筹建事宜，按照当前的进展，“11月份差不多应该能上线”。监管层警示四大资金池乱象亿“产品互投”隐现风险
统计数据显示，截至二季度末，仅基金子公司渠道的产品互投规模合计就约为亿元，环比增长29%。在监管层看来，个别资管产品存在涉嫌资金池模式的问题，表现形式包括产品互投、先筹后投、风险收益不对称等。业内人士指出，资管计划相互间的嵌套、互投正是此前部分机构资金池模式运作的一个环节，新八条底线实施后，相应机构也面临着一定的清理压力和难度。也有观点认为，短期内大量资金、资产端并不匹配的资管存量清理存在难度，可考虑通过渠道能力较强的资管机构，采取私募FOF等模式进行资产承接和整顿。央行：允许金融业开展综合经营是尊重市场的现实选择
央行副行长范一飞8日在中国金融发展论坛上指出，允许金融业开展综合经营是尊重市场的现实选择。从尊重现实的角度看，综合经营已成为我国金融体系的客观存在。从提升金融业竞争力角度看，综合经营是实现收益与风险平衡的创新方向。从更好地满足实体经济需求看，综合经营是实现金融结构调整、培育发展新动能的必要措施。他强调，“虽然期间还存在各种问题，尤其是监管体制不相适应的矛盾日趋严重，但总体来说继续发展综合经营符合金融业风险和收益平衡需要，也是当前服务供给侧结构性改革义不容辞的历史使命。”平安集团融资租赁规模突破亿元
平安租赁总经理陈朝阳日前在受访时表示，“当前，融资租赁公司只有找准自身的细分定位与核心竞争力，方可保持良好发展。”数据显示，全国融资租赁行业约有家从业公司，融资租赁业正步入蓬勃发展时期，从中央到财税各方均给予行业前所未有的支持力度；此外，经济进入调整周期，企业盈利水平和能力下降，债务风险有所上升，融资租赁正面临挑战。据了解，自中国平安悄然落子融资租赁业务的三年时间里，平安租赁迅速完成市场深化布局，实现产业租赁的行业化探索，截至7月底，平安租赁资产规模已突破亿元。投服中心与天津辖区签署证券期货纠纷解决合作备忘录
中证中小投资者服务中心8日与天津证监局、天津市证券业协会、天津上市公司协会、天津市期货协会、天津市证券业纠纷人民调解委员会共同签署促进证券期货纠纷解决合作备忘录。根据备忘录，各方将共同建立有利于中小投资者保护的证券期货纠纷调解委托机制，共同明确委托流程及各方职责；共同引导天津辖区证券期货经营机构及上市公司、投资者选择调解方式解决纠纷；加强与法院、仲裁机构等的沟通和协商，共同推动建立辖区诉调对接、仲调对接等多元化纠纷解决机制；建立以培训交流、纠纷监测联动为主题的日常合作机制。陈雨露：推动金融业综合统计工作迈上新台阶
央行6日召开金融业综合统计试点工作座谈会，央行副行长陈雨露指出，今年3月份试点工作开展以来，各试点地区在建章立制、加强调研、完善指标、业务培训和确保数据质量等方面开展了卓有成效的工作，试点工作开局良好。央行调查统计系统要认真贯彻落实党中央国务院决策部署，加快推进金融业综合统计体系建设，坚持问题导向和目标导向相结合的原则，加强金融业综合统计基础设施建设，建立金融业综合统计信息平台，加快统计数据成果转化，提高工作的前瞻性、针对性和有效性，共同推动金融业综合统计工作迈上新台阶。港交所与山东省政府签订合作备忘录
在8日举办的“金融支持实体经济：山东经验与国际视角”研讨会上，香港交易及结算所有限公司与山东省人民政府签订合作备忘录，双方希望加强沟通合作，支持及推动双方在资本市场和大宗商品领域的发展。合作备忘录由港交所市场发展联席主管李刚与山东省金融办副主任葛志强签订，港交所行政总裁李小加及山东省副省长张务锋出席签署仪式。港交所行政总裁李小加表示，香港交易所希望能够与山东省政府、仓储企业和金融机构共同努力，通过大宗商品交易和仓储的国际化，促进山东金融行业服务实体经济更上一层楼。共赢金融科技：百度与易方达基金、申万宏源证券启动合作
百度副总裁张旭阳近日在百度世界大会上表示，“金融科技正推动财富管理回归本源，依托在科技领域的领先优势，百度将为行业合作伙伴提供更智能专业的金融辅助决策服务”，百度金融将对所有合作伙伴全面开放。当天，百度金融还宣布与易方达基金管理有限公司、申万宏源证券展开深度合作，共同挖掘数据红利。据悉，此次三方将分别在量化投资和信用预警方面展开探索，结合百度开放合作的大数据因子、机器学习投资决策模型和人工智能技术，进行量化投资领产品研发及信用预警新模型建立，从而提升投资收益，降低投资风险。刘士余会晤郭树清：调研山东区域性股权市场建设发展情况
山东省委副书记兼省长、前证监会主席郭树清7日在济南会见了中国证监会主席刘士余一行。据报道，刘士余此行主要是调研山东省区域性股权市场建设发展情况，山东省副省长张务锋、省政府秘书长王华参加会见。事实上，郭树清和证监会渊源颇深，年10月起出任证监会主席的郭树清，在年赴任山东，并于年6月出任山东省省长。郭树清的接任者是肖钢，经历了年的股市剧烈波动后，今年2月，肖钢被免去证监会党委书记、主席职务，随后刘士余走马上任至今。万建民院士：中国转基因技术体系世界第二仅次于美国
中国工程院院士、转基因重大专项总工程师万建民5日介绍了重大专项的进展情况并透露，众所周知，我国在年立项了一个名为“转基因重大专项”的工程，计划用15年时间完成计划投入经费亿元，未来5年中国最有可能率先进行产业化的是转基因抗除草剂大豆和转基因抗虫玉米。万建民称，总体上，在转基因技术体系方面（包括技术和育种），中国处于世界第二的水平，仅次于美国。当天，第五届全国媒体记者转基因研修班在长春举办，研修班旨在通过研讨和交流，让媒体和公众对中国转基因产业化的需求有更多了解。阿里巴巴与农业部签署合作协议“电商+金融”联手服务农村
阿里巴巴集团6日与农业部签署合作协议，据悉，双方将在信息工程、农业电子商务、物流等领域开展合作。阿里巴巴零售平台、蚂蚁金服等阿里系生态成员将成为推进农村服务的重要分支。创业板公司上半年净利润逆势增长近50%
上半年A股上市公司业绩集体出现下滑，而创业板上市公司业绩却逆势增长。上半年家创业板公司实现营业收入.04亿元，同比增长33.09%，实现归属于上市公司股东的净利润.83亿元，同比增长49.48%，净利润增速创下近年来的新高。太平洋证券获准设立分支机构
太平洋证券8日晚公告称，公司近日收到中国证监会云南监管局的批复。根据批复，太平洋证券获准在河南省郑州市、海南省海口市、辽宁省大连市等地设立分公司，在甘肃省兰州市、福建省福州市等地设立证券营业部。API原油库存创十七年来最大降幅
美国石油协会（API）8日公布数据显示，截至9月2日当周，美国API原油库存意外大减.5万桶，创年1月以来的最大降幅，预期减少8.3万桶，前值增加94.2万桶；当周API汽油库存意外大减.8万桶，预期减少46.7万桶，前值减少.6万桶。穆迪：无论总统宝座花落谁家美国仍坐拥AAA顶级评级
穆迪公司7日表示，无论总统宝座花落谁家，美国的AAA顶级信贷评级都安然无忧。穆迪认为，无论是希拉里当选，还是特朗普上任，即将到来的美国大选结果不会影响美国的AAA评级。这是因为AAA评级体现了美国高度发达的经济、制度及政府财政实力，包括对风险事件的极低敏感性，这是穆迪评定主权信用评级的四大因素。不过展望未来，新总统所做的决定将比当前更具影响力。如果权力成本的提升得不到解决，随着时间的流逝将损及美国主权信贷前景，相较于近期而言，美国新总统所做的政策选择将产生更重大的信贷影响。弃用美元香港中资公司财报改用人民币计价
香港上市的中资公司正放弃长期以来在财报中以美元计价的操作手法，改用人民币计价。中国旺旺此前发布半年度财报时将计价货币调整为人民币，这是公司自年上市以来首度调整计价货币；恒安国际也弃守一直采用的港元计价方式。分析认为，随着人民币在国际上的重要性日益上升，中国企业在财报中以外币计价已变得毫无意义，人民币贬值是造成上述调整的动机。从年迄今，人民币兑美元累计贬值9.2%，终结了此前十年37%的升值之路。摩根大通表示，“随着人民币近期下跌，企业意识到用港元计价的数字不太有利。”高盛站队禁止合伙人向特朗普捐款
由于特朗普上位的可能性令投资者感到担心，高盛近日颁布了一项新规：公司合伙人不得向部分政治竞选团队捐款，包括美国总统候选人特朗普。高盛表示，自9月1日起，所有公司的合伙人被认定为“受限制人员”，这些合伙人不得向“任何参加联邦选举的在任州或地方官员”捐款，此举是为了“最小化潜在的声誉受损”，禁止捐款的对象包括任何作为国家公职人员的联邦候选人及其政治行动委员会。值得注意的是，新规并不禁止高盛高层向希拉里捐款，因为希拉里目前没有任何公职，而特朗普的搭档彭斯是正是印第安纳州州长。中国8月CPI创年内新低PPI降幅继续收窄
8月CPI同比上涨1.3%，创下年10月以来新低，低于1.7%的预期，前值为1.8%。8月PPI同比下滑0.8%，预期为下滑0.9%，7月，PPI下滑1.7%。美联储呼吁国会立法禁止银行买实体公司股权
高盛等购入实体公司股权的银行被美联储“盯上了”。美联储呼吁国会通过立法，禁止银行购买公司股权。美联储在美国时间周四发表的报告中，呼吁美国国会通过立法，禁止银行购买公司股权的业务和限制银行拥有实物大宗商品运营的业务。理由是防止实体公司运营可能发生的风险向银行和金融体系传导。美联储的报告主要根据《多德-弗兰克法案》来审视银行的投资行为，并指出了法案中沃克尔法则没有覆盖的潜在交易和投资风险，并提出了“补救建议”。但若要执行美联储的建议，禁止银行购买公司股权并限制高盛和摩根士丹利等持有实体矿坑、大宗商品仓库和石油储备的业务，国会立法可能是最大障碍。不过，国会已经对美联储的建议出发了积极响应。参议员SherrodBrown在一项声明中称，国会有义务认真考虑美联储的建议。高盛最新的财务报表显示，今年上半年，公司股权投资和实物大宗商品业务的营收为12亿美元，其中公司股权投资贡献了6.26亿美元。mation郑州易盛信息技术有限公司北京最好的白癜风医院排名杭州最好的白癜风医院
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